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据监管机构称，一名不列颠哥伦比亚省男子承认自己在未经注册的情况下进行证券交易和提供证券咨询，因此被禁止进入该省投资市场 11 年。 BC证券委员会表示，Jean Andre Lamarche 在承认自己在未注册的情况下从事证券交易和咨询业务后，还同意支付 46,732 美元来解决此事，这与 BC 省的规定相反。证券法。 根据和解协议，Lamarche在2016年1月5日至2020年3月5日期间向客户提供财务规划和相关服务。 在此期间，他在一些客户的在线经纪账户中买卖证券，并提供投资建议，尽管缺乏认证。 证券监管机构表示，拉马什此前曾在 1997 年至 1999 年期间注册为投资顾问，并在 2012 年至 2013 年期间注册为交易代表，但在和解期间他并未注册。 根据 BCSC 执行董事于 7 月 13 日签署的协议，拉马什向监管机构支付了 21,732 美元，这是他通过不当行为获得的资金。 他还同意向监管机构支付 25,000 美元以解决此事。 该和解协议禁止 Lamarche 在 11 年内参与 BC 省的投资市场，禁止他成为注册人、从事促销活动、担任与投资行业或交易证券相关的管理职务，除非通过注册代表使用他自己的个人账户。 根据监管机构周二的一份声明，Lamarche 之前在 BC 省没有证券不当行为的历史。在得知调查正在进行后，他停止了和解中规定的活动。作为协议的一部分，拉马什撤回了此前对监管机构对其行为的调查提出的法律和宪法质疑。 |
